山西ISO27001认证条件信息安全管理体系认证条件

一、企业资质要求

1. 合法经营主体
   • 中国企业：需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》《生产许可证》或等效文件（如统一社会信用代码证书）。
   • 外国企业：需提供相关机构的登记注册证明，确保法律主体地位真实有效。
   • 特殊行业：若涉及金融、医疗、教育等领域，需额外提供行业许可资质（如系统集成资质、增值电信许可、软件著作权等）。
2. 运营状态与范围
   • 企业需处于正常运营状态，且能明确认证范围（如特定产品、服务、部门或分支机构）。例如，可仅对“研发中心的信息系统运维服务”申请认证，但体系需覆盖该范围内的所有信息资产。

二、管理体系要求

1. 体系建立与运行
   • 需按ISO/IEC 27001标准（如2022版）建立信息安全管理体系（ISMS），并运行3个月以上，确保体系稳定性。
   • 体系需覆盖标准要求的所有核心要素，包括信息安全方针、风险评估、控制措施、监控与改进机制等。
2. 风险评估与处置
   • 系统梳理信息资产：包括硬件、软件、数据、纸质文件等。
   • 识别潜在威胁：如网络攻击、内部泄密、自然灾害等。
   • 制定风险处置计划：根据评估结果选择风险规避、转移、降低或接受（需管理层书面批准）。例如，某金融企业评估发现客户数据库泄露风险为“高”，需优先部署加密系统。
3. 文件与记录管理
   • 四级文件体系：
     • 方针文件：如《信息安全方针》，明确保护目标与原则。
     • 程序文件：包括《访问控制程序》《事件响应流程》等至少12个核心程序。
     • 作业指导书：如《防火墙配置规范》《数据备份操作手册》。
     • 记录表单：留存审计日志、培训记录、设备巡检表等，保存期通常不少于3年。
   • 文件一致性：需建立管理流程，定期核查文件内容是否矛盾（如安全策略与用户手册中的密码要求需一致）。

三、合规与信用要求

1. 法律法规符合性
   • 需符合国内外法规要求，如中国的《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》，以及欧盟的GDPR等。
   • 例如，处理个人信息的企业必须完成数据出境安全评估（如适用），并保留第三方供应商的数据处理协议。
2. 行政处罚与失信记录
   • 申请前一年内未因信息安全问题受到主管部门行政处罚。
   • 无严重失信记录（如未被列入“严重违法失信名单”）。

四、审核与评审要求

1. 内部审核与管理评审
   • 内部审核：需至少完成一次完整审核，由经过培训的内审员开展，检查体系符合性、有效性，并整改不符合项。
   • 管理评审：由最高管理者主持，评估体系适宜性、充分性和有效性，输入材料包括内审报告、客户投诉分析、技术测试结果等。
2. 持续改进机制
   • 需体现“计划-执行-检查-改进”（PDCA）循环，通过定期管理评审和内部审核推动体系迭代。例如，某企业通过月度安全态势报告优化风险控制措施。

五、申请材料清单